Рынок ценных бумаг - как в Казахстане хотят усилить контроль

Детали

Эти меры были предложены после анализа обращений участников рынка, касающихся структурных нот и продуктов.

Основные изменения включают:

• Запрет для неквалифицированных инвесторов на покупку структурных нот и продуктов.
• Утверждение рекламных материалов управляющими, брокерами и дилерами на уровне их исполнительных органов.
• Обязательный возврат средств: если неквалифицированный инвестор по ошибке приобрел финансовый инструмент, предназначенный только для квалифицированных инвесторов, брокер обязан вернуть деньги в течение 14 дней.
• Дополнительные условия для сделок без заказов клиентов: такие операции будут возможны только при решении инвестиционного комитета, если это прямо предусмотрено в договоре.
• Обязанность сообщать о правонарушениях: если брокеры, дилеры, управляющие или их сотрудники привлечены к уголовной ответственности, они обязаны уведомить регулятора в течение пяти дней.

Кроме того, АРРФР пересмотрит перечень финансовых инструментов, доступных только для квалифицированных инвесторов, как часть надзорных приоритетов на 2024 год.

Публичное обсуждение проекта поправок доступно до 6 декабря.

Ценные бумаги

Ранее Ассоциация миноритарных акционеров Казахстана (QAMS) предложила установить «потолок» для необлагаемого дохода граждан РК по ценным бумагам.

Также Министерство финансов РК планирует в августе сократить объём выпуска государственных ценных бумаг (ГЦБ) более чем в 4,5 раза.