Рынок ценных бумаг - как в Казахстане хотят усилить контроль

Жуман Кииков

Агентство по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР) разработало поправки для усиления контроля над рынком ценных бумаг, направленные на защиту неквалифицированных инвесторов, передает Ulysmedia.kz.

Коллаж Ulysmedia.kz

Детали

Эти меры были предложены после анализа обращений участников рынка, касающихся структурных нот и продуктов.

Основные изменения включают:

  • Запрет для неквалифицированных инвесторов на покупку структурных нот и продуктов.
  • Утверждение рекламных материалов управляющими, брокерами и дилерами на уровне их исполнительных органов.
  • Обязательный возврат средств: если неквалифицированный инвестор по ошибке приобрел финансовый инструмент, предназначенный только для квалифицированных инвесторов, брокер обязан вернуть деньги в течение 14 дней.
  • Дополнительные условия для сделок без заказов клиентов: такие операции будут возможны только при решении инвестиционного комитета, если это прямо предусмотрено в договоре.
  • Обязанность сообщать о правонарушениях: если брокеры, дилеры, управляющие или их сотрудники привлечены к уголовной ответственности, они обязаны уведомить регулятора в течение пяти дней.

Кроме того, АРРФР пересмотрит перечень финансовых инструментов, доступных только для квалифицированных инвесторов, как часть надзорных приоритетов на 2024 год.

Публичное обсуждение проекта поправок доступно до 6 декабря.

Ценные бумаги

Ранее Ассоциация миноритарных акционеров Казахстана (QAMS) предложила установить «потолок» для необлагаемого дохода граждан РК по ценным бумагам.

Также Министерство финансов РК планирует в августе сократить объём выпуска государственных ценных бумаг (ГЦБ) более чем в 4,5 раза.